許繼集團合規管理部（審計部）始終堅持黨對合規工作的全面領導，聚焦合規工作價值創造，樹立以制度規范為根本，以合規審查和審計監督為重點，以風險排查、案件管理、問題整改為具體抓手，以追責問責為保障的工作思路，持續深化合規體系建設，強化全員合規意識，推動風險管理與經營業務深度融合，充分發揮合規工作固根本、穩預期、利長遠的作用，促進企業保值增值與健康穩定發展。

優化審計全覆蓋機制，準確識別經營風險，自2018年開展審計監督全覆蓋以來，已實現對所屬產業單位的3輪審計全覆蓋。2023年建立審計監督分級分類標準，持續優化審計全覆蓋，1-9月完成經濟責任審計4項、經營數據審計6項，重大經營風險審計1項，發現審計問題160余項。構建內控1+N機制，筑牢風險防線，建立了“集團本部+產業單位總法律顧問”的風控管理體系，已配備總法律顧問6人，制定專職總法律顧問工作規范，明確專職總法律顧問職責，增強對基層業務一線的法律服務保障作用。建立重大風險研判機制，把握應對主動權，聚焦工程業務全流程、單一來源采購、營銷業務合規、資產損失風險4大領域，深入業務實質開展風險篩查和分析，確保風險底數清晰、化解預案明確，積極消除存量風險，有效防范增量風險，牢牢把握發展主動權。

建立工程業務前置風險管控機制，發布《工程項目標前評審管理辦法》，細化評審流程，設置評審紅線，明確6類需提級決策和4類不得參與投標的情形。構建常態化工程項目審計機制，將審計觸角延伸至工程業務的最末端，按照“完工即審、應審盡審”的工作原則，1-9月共完成4家單位12個工程項目的跟蹤審計，發現問題50余項，有效揭示工程業務領域成本管控等管理短板，促進工程項目利潤提升。完善工程管理制度框架，發布《工程項目風險管理提升指導方案》，牽頭梳理工程管理制度框架體系，推動工程業務管理流程規范化標準化。

深化制度審核，發布規章制度管理辦法和編修規范，深化制度法律審核，落實“外規內化”工作要求。優化合同審核流程，梳理16類合同，優化模板210個，形成種類齊全的合同模板庫。依托CRM系統，提前介入合同立項、標前、投標等階段的法律風險審核，提高合同審核質效。重大決策合法合規性審查全覆蓋，充分發揮各級總法律顧問對決策事項的審核把關作用，明確要求總法律顧問列席所在單位“三重一大”會議，獨立發表法律意見，將合規要求嵌入全級次的決策過程，防范決策風險。

深化重大案件會商機制，強化清欠案件管理，針對疑難案件，由職能部門、產業單位、經辦律師充分會商，聚焦爭議焦點，研討訴訟對策，拓展辦案思路，加強案件移送、接收、立案全過程管控。創新辦案思路，提高結案效率，研究財產保全新思路，采購最高額“財產保全險”，打通訴訟保全程序堵點，提升案件回款幾率。

多樣化開展法治宣傳，創建合規文化墻、法制宣傳欄、法規資料庫、宣傳展板等多處法治宣傳陣地，以“12·4”憲法宣傳日和“美好生活民法典相伴”宣傳月為契機，籌劃實施普法活動。重點領域專題培訓，組織開展專題法律培訓2次，就工程項目風險防范及合同實務管理聘請專業律師開展專題培訓，培訓人次60余人。注重培育合規意識，深入推進法治央企建設，加強企業合規管理，厚植合規文化，組織公司全員簽訂合規承諾書，發布合規行為指引，努力營造人人合規、事事合規、處處合規的文化氛圍。

許繼集團合規管理部（審計部）將以“強隊伍、提能力、補短板、促發展”為目標，聚焦公司制度體系完善、合同執行風險管控、工程項目審計優化、經營追責制度體系規范、涉外合規管理體系謀劃等重點任務，切實推動合規管理走深走實，重塑公司風控內控體系、提升公司核心競爭力、增強公司核心競爭功能，為公司行穩致遠提供堅強保障，為中國電氣裝備建設成為世界一流智慧電氣裝備集團作出新的貢獻。